证监会重启内资证券公司设立审批 券商股权管理规定发布_湘西剿鬼记

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2019-07-07

洛克王国托比证监会重启内资证券公司设立审批 券商股权管理规定发布_婚书过期

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  上证报中国证券网讯(记者马婧妤)证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会今日将正式发布证券公司股权管理规定,同时发布了实施该规定有关问题的规定(下称配套规定)。与此同时,证监会重启内资证券公司的设立审批。

  明确了以下几方面制度安排:一是推动券商分类管理,支持差异化发展,区分专业类券商和综合类券商,综合类券商股东须具备较高管理水平和风控能力;二是强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源,原则禁止理财产品成为券商股东及实控人链条中的任何一环,防止规避监管;三是内外结合实现全程监管,明确董事长是第一责任人,董秘是直接责任人,强化内部追责,限制违规股东行使表决权等权利。  配套规定明确了设立证券公司或者变动5%股权的申报文件要求,明确了实施股权规定的过渡期安排。综合类券商控股股东暂时达不到资产规模要求的,给予5年的过渡期,5年后仍未达到要求的,不得继续开展质押回购等高风险业务。

   证监会新闻发言人常德鹏今日表示,证监会日前对康得新等作出行政处罚及市场禁入告知。  证监会新闻发言人常德鹏7月5日在例行新闻发布会上表示,近日,证监会对5宗中介机构未勤勉尽责进行行政处罚,包括:新时代证券、银信评估、众华会计师事务所、中企华评估、中广信评估。

  证监会新闻发言人常德鹏7月5日在例行新闻发布会上表示,近日,证监会批准上海国际能源交易中心及郑州、大连商品交易所开展20号胶、尿素和粳米的期货交易。